合规管理不到位 古鳌科技子公司收行政监管措施决定书

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6月18日晚间，古鳌科技(300551)披露控股子公司收到行政监管措施决定书的公告。

公告显示，近日公司控股子公司东高科技收到广东证监局下发的“行政监管措施决定书”。事出何因？经查，广东证监局发现东高科技存在以下违规行为：一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出公司内部控制不健全，合规管理不到位。二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

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广东证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》中的相关规定。广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，并责令该公司自收到决定书之日起暂停新增客户6个月。

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“你公司应立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，你公司应当完成整改并向我局提交书面整改报告，我局将对整改情况进行核查验收。”广东证监局在决定书中写道。

谈及相关影响，古鳌科技表示，本次东高科技被暂停6个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。该整改期间，存量客户业务不受影响。公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。

古鳌科技主营业务有金融设备业务、金融衍生品业务、证券信息服务等，客户涵盖银行、证券公司、期货公司、公募、私募等金融机构。公司控股子公司东高科技定位证券信息综合服务商，为投资者提供分类、分级、分场景的教育、资讯、策略、工具等多方位证券信息服务。

从业绩情况来看，公司经营层面面临一定困境。2023年公司实现营业总收入5.68亿元，同比增长8.19%；同期实现归母净利润为亏损7506.74万元，上年同期亏损6180.15万元；扣非净利润亏损1.24亿元，上年同期亏损1.01亿元。今年一季度，公司实现营业收入7017万元，同比下滑50%，实现归母净利润为亏损4150.54万元。

祸不单行的是，当前公司实际控制人已被批准逮捕。据5月28日公告，公司于当日收到公司实际控制人陈崇军的家属提供的《逮捕通知书》获悉，经青岛市人民检察院批准，青岛市公安局于2024年5月24日对涉嫌操纵证券市场罪的陈崇军执行逮捕。

6月17日公告显示，截至该公告披露日，陈崇军共计持有公司股份7855.06万股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的23.10%；累计质押股份数量为6717万股，占其所持有公司股份数量比例85.51%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的19.75%；累计被司法冻结股份数量7855.06万股，占其所持有公司股份数量比例100%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的23.10%；累计被司法轮候冻结股份数量2207.24万股，占其所持有公司股份数量比例28.10%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的6.49%。

公司表示，目前陈崇军所持有的公司股份均处于质押或冻结状态。若已被司法冻结的股份被司法强制处置，将影响陈崇军的控股股东及实际控制人的地位。

“由于陈崇军被青岛市公安局逮捕，目前无法与其取得联系，公司暂无法获悉本次股份被冻结的具体原因。”公告称。